Rosfinmonitoring - documente Rosfinmonitoring
Cu privire la aprobarea regulamentului administrativ al Serviciului Federal de Monitorizare financiară a funcțiilor de stat de monitorizare a performanței persoanelor fizice și juridice din România cerințelor legislației privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului și să aducă în fața justiției pe cei care au comis o încălcare a legii
Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
din _________________ numărul ____
Reglementările administrative ale Serviciului Federal
Monitorizarea financiară a funcției de stat
pentru a monitoriza punerea în aplicare a fizice
și persoanele juridice ale cerințelor legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului
și să aducă în fața justiției pe cei care au comis încălcarea
această legislație
I. Dispoziții generale
Reglementările administrative ale Serviciului Federal de Monitorizare Financiară a funcțiilor de stat de monitorizare a performanței persoanelor fizice și juridice a cerințelor legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și să aducă în fața justiției pe cei care au comis o încălcare a acestei legi (în continuare - Reguli administrative) stabilește procedura, structura, succesiunea și calendarul administrativ x proceduri (administrativă) a Serviciului de monitorizare Federal financiare în efectuarea de inspecții ale persoanelor fizice și juridice pentru care Serviciul Monitorizare Federal Financiară monitorizează executarea legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, și când aducerea celor responsabili pentru încălcarea acestei legi, responsabilitatea administrativă.
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din Districtul Federal Central;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară de Nord-Vest District Federal;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară al Southern District Federal;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară al Volga Federal District;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din Urali Districtul Federal;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară al Siberian Federal District;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din Districtul Federal Orientul Îndepărtat;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din Caucazul de Nord Districtul Federal;
Departamentul de inter-regional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din Crimeea Federal District.
Lista actelor normative care reglementează
executarea funcției de stat
Atunci când monitorizarea respectării persoanelor juridice și fizice cerințele legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor din activitatea infracțională și finanțarea verificării terorismului sunt supuse unor organizații care efectuează tranzacții cu bani sau alte bunuri, și întreprinzătorilor individuali în sfera activităților care nu au supraveghere autorităţile menționate la articolul 5 din legea federală № 115-FZ (în continuare - organizații și întreprinzători individuali).
Oficialii serviciului de monitorizare financiară federal și a organelor sale teritoriale, în exercitarea funcțiilor publice au dreptul de a:
să efectueze verificarea conformității cu organizațiile și cerințele întreprinzătorilor individuali legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului;
utilizare instituită de legislația de sancțiuni România pentru încălcarea legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului;
să solicite și să primească documente și informații care sunt asociate cu punerea în aplicare a cerințelor legislației românești privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, inclusiv explicații scrise și a altor oficiali ai organizațiilor și întreprinzători individuali.
Funcționarii Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și ale organelor sale teritoriale în exercitarea funcțiilor publice sunt obligate să respecte procedura și condițiile executării sale, prevăzute în prezentul regulament administrativ, pentru a asigura siguranța pe care acestea devin informații cunoscute constituie oficiale, bancar, fiscal, comercial și alte secrete protejate prin lege, precum și pentru a asigura respectarea altor drepturi în temeiul articolului 18 din legea federală № 294-FZ.
prezenți în mod direct în timpul inspecției, pentru a da explicații cu privire la aspectele legate de obiectul inspecției;
primi informații cu privire la inspecția și furnizarea de care este avută în vedere de prezentul Regulament administrativ;
recurs împotriva acțiunilor (inacțiunii) și deciziile oamenilor Rosfinmonitoring și organelor sale teritoriale care exercită o funcție publică.
Persoanele pentru care funcțiile de stat au alte drepturi prevăzute de legislația românească, inclusiv Legea federală № 294-FZ.
actul de obstrucționarea comportamentului de inspecție, întocmit în conformitate cu procedura stabilită la punctul 35 din prezentul regulament administrativ;
raport de inspecție întocmit în conformitate cu procedura stabilită prin clauzele 54-5 7 din prezentul regulament administrativ;
Protocolul privind încălcarea administrativă, compilate
în modul prevăzut de Codul administrativ;
hotărârea în cauza privind o infracțiune administrativă, pronunțată în modul prevăzut de Codul administrativ;
ideea eliminării cauzelor și condițiilor care au contribuit la comiterea unei infracțiuni administrative, pronunțată în modul prevăzut de Codul administrativ;
Definiția transferul unui caz administrativ judecătorului, pronunțată în modul prevăzut de Codul administrativ.
utilizarea serviciului poștal;
textul aplicațiilor reglementări administrative;
comandă informații cu privire la îndeplinirea funcțiilor publice;
procedura de apel a deciziilor, acțiunile (inacțiunii) persoanelor Rosfinmonitoring și organelor sale teritoriale care exercită o funcție publică.
Informații cu privire la suma de plată pentru serviciul organizației (e) implicat (implicați) în exercitarea funcțiilor publice însărcinate persoanei cu privire la care sunt luate măsuri
control
durata inspecției-site pe care nu trebuie să depășească treizeci de zile calendaristice;
durata auditului de birou nu poate depăși nouăzeci de zile.
La check cap de cerere motivată, în scris sau oficial autorizat să efectueze controale, perioada de inspecție poate fi prelungită prin ordin al directorului Serviciului de Monitorizare Federal financiar, sau adjunctul acestuia, în conformitate cu repartizarea responsabilităților (în timpul inspecției Serviciului Federal de Monitorizare Financiară), sau ordinul conducătorului organului teritorial al Serviciului de Monitorizare federal financiar, sau adjunctul acestuia, în conformitate repartizarea sarcinilor (în timpul organului teritorial test al Serviciului de monitorizare financiar federal) nu este utilizat olee mult de treizeci de zile calendaristice.
O comandă pentru o prelungire a auditului urmează să fie semnat înainte de sfârșitul perioadei de testare stabilite anterior.
Auditatul (unic proprietorship) este informat cu privire la extinderea inspecției în termen de trei zile lucrătoare de la data comenzii înregistrării prin prezentarea șefului organizației (întreprinzător individual) sau un reprezentant autorizat al organizației (întreprinzător individual) (opțional, prevăzut cu o copie a acestui ordin), sau o copie a ordinului organizarea regia (întreprinzător individual) înregistrat mail cu confirmare de primire.
punerea în aplicare de inspecție la fața locului;
punerea în aplicare a unui audit de birou;
executarea rezultatelor testelor;
Ordinea inspecției ar trebui să includă:
numele autorității care efectuează inspecția - Serviciul Federal de Monitorizare Financiară (organul teritorial al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară);
scopul și temeiul juridic al inspecției;
numele (denumirea întreprinzător individual), pentru care (mii) este verificată, numărul de identificare fiscală (NIF), numărul de înregistrare de stat primar (BIN), locația organizației (locul de reședință al antreprenorului individual) și (sau) locul de punere în aplicare efectivă a organizației (întreprinzător individual);
perioada organizației (antreprenorului individual) care urmează să fie testate;
numele, prenumele și titlul persoanei (persoanelor) autorizate (e) să efectueze auditul;
data și data de încheiere a inspecției începe.
prezența în organizație (întreprinzător individual) normele de control intern, în scopul de a preveni legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, aprobat de către șeful organizației (întreprinzător individual), respectarea normelor de cerințele de control intern privind contracararea legislației legalizării (spălării) spălarea, CFT și punerea în aplicare a acestora;
prezența în organizație (individ antreprenor), un ofițer special responsabil pentru punerea în aplicare a normelor interne de control, instrumente de numire, precum și respectarea unui ofițer special responsabil pentru punerea în aplicare a normelor de control intern, cerințele de calificare stabilite de legislația privind contracararea legalizării (spălării) , spălarea și CFT;
respectarea legii privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului la instruirea personalului în scopul contracarării legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului;
respectarea legii privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului la identificarea clienților, reprezentanții clienților, beneficiari, beneficiarilor efectivi (inclusiv, ordinea de lucru cu lista organizațiilor și persoanelor cu privire la care există informații despre lor implicarea în activități extremiste sau teroriste);
Procedura de conformitate pentru identificarea tranzacțiilor supuse controlului obligatoriu și a altor operațiuni cu bani sau alte bunuri pentru care, pe baza punerii în aplicare a normelor de control intern suspecta că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălării) veniturilor provenite din infracțiuni sau de finanțare a terorismului, în cazurile prevăzute de legea federală №115-FZ;
respectarea normelor documentarea și prezentarea informațiilor despre Rosfinmonitoring operațiuni cu bani sau alte bunuri, în cazurile prevăzute de Legea federală № 115-FZ;
respectarea cerințelor de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) în numerar și a altor bunuri, în cazurile prevăzute de Legea federală № 115-FZ;
respectarea de a suspenda operațiunile cu bani sau alte bunuri în cazurile prevăzute de Legea federală № 115-FZ;
respectarea regulilor de păstrare a documentelor și a informațiilor privind tranzacțiile cu bani sau alte bunuri în cazurile prevăzute de Legea federală № 115-FZ;
respectarea confidențialității informațiilor primite ca urmare a punerii în aplicare a normelor de control intern.
Auditul birou poate fi efectuată de către un funcționar autorizat să efectueze inspecția.
Actul se întocmește în limba rusă, au pagini numerotate în ordine crescătoare.
Actul de a obstrucționa comportamentul de verificare semnat de către funcționarul (e) al persoanei (persoanelor) al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, sau corpul său teritorial autorizat (i) să efectueze inspecția.
La cererea organizației (individuale antreprenor), membrii comisiei pot fi prevăzute cu o copie a ordinului de a efectua inspecții la fața locului.
Cerința se întocmește în două exemplare și semnat de șeful inspecției. O copie este dată șefului organizației (individuale antreprenor) sau un reprezentant autorizat al organizației (individuale antreprenorului). În al doilea rând cerințele cap al organizației (individuale antreprenor) sau reprezentantul autorizat al organizației (individuale antreprenorului) ștanțat pe primirea unei cereri, semnată și cu numele, titlul și data primirii.
Cererea enumeră documentele necesare pentru problemele de verificare menționate la punctul 29 din prezentul regulament administrativ.
În cazul în care, pe baza cerințelor documentelor (copii ale documentelor), iar informațiile nu pot fi furnizate în termenul prevăzut sau nu, șef al organizației (întreprinzător individual) sau reprezentantul autorizat al organizației (individuale antreprenor), înainte de expirarea perioadei respective pentru a furniza supervizor test scris explicație motivată a motivele nerespectării.
Cerere cu o copie a ordinului de control este trimis organizației (individuale antreprenor) prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire, sau pot fi livrate prin curier.
Ziua de primire a organizației (individuale antreprenor), cererea este considerată a fi data de livrare a corespondenței înregistrate, specificate în anunțul de livrare, sau data livrării cererii de documente și informații prin curier.
a prezentat copii ale documentelor (informații) trebuie să fie certificate în ordinea stabilită (o copie a fiecărei pagini a unui document trebuie să conțină mențiunea „copie“ și să fie certificată prin semnătura șefului organizației (individuale antreprenorului) sau reprezentantul autorizat al organizației (individuale antreprenor), cu data de copii certificate și sigiliul organizației (antreprenor individuale - dacă sunt disponibile), sau documentele trebuie să fie cusute, numerotate și autentificată prin semnătura șefului organizației (Antreprenor individual) sau reprezentantul autorizat al organizației (individuale antreprenorului) și sigilate de către organizația (antreprenorul individuale - dacă sunt disponibile)).
În cazul în care documentele la cerere (copii ale documentelor), iar informațiile nu pot fi furnizate în termen de șapte zile calendaristice de la primirea cererii, sau nu, șef al organizației (întreprinzător individual) sau reprezentantul autorizat al organizației (individuale antreprenor) trebuie, înainte de expirarea acestei perioade pentru a oferi o scrisă și motivată o explicație a motivelor pentru neexecutare a cererii.
pentru documente (copii ale documentelor) și a informațiilor transmise prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire, - data trimiterii prin poșta recomandată, cu confirmare de primire;
pentru documente (copii ale documentelor) și a informațiilor furnizate direct de către reprezentantul organizației (individuale antreprenor), - data indicată în marca Rosfinmonitoring sau organul său teritorial privind adoptarea de informații și documente.