Pregătirea pentru verificarea procuraturii și inspecția de supraveghere test în magazin de bijuterii

scire leges non-hoc exista Verba earum Tenere, vim sed ac potestatem.

(Cunoașterea legii -. Nu să-și amintească cuvintele lor și să înțeleagă semnificația lor Lat).

avocați Corporate Smyslov

și Interregională Formare și Consultanță și Juridică Centrul de Monitorizare Financiară (MUKPTSFM):

servicii juridice în domeniul dreptului corporativ, organizarea controlului intern privind monitorizarea financiară, normele de control intern, instruirea țintă și formare privind CSB / CFT în toată România

tel. +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10

Atenție! Avem mult timp și consilia cu succes pe un control intern pentru CSB / CFT, înregistrarea în Serviciul Federal de Monitorizare Financiară (Rosfinmonitoring). Dezvoltarea unor reguli de control intern, pentru a preveni legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului (norme de control intern privind CSB / CFT) pentru diferite tipuri de organizații și întreprinzători individuali. Organizam semnătură digitală pentru tendințele în domeniul financiar federal Serviciu de monitorizare, raportare trecere de formare (instruire orientate și îmbunătățirea nivelului de cunoștințe) în domeniul CSB / CFT.

Smyslov PA Pregătirea pentru verificarea procuraturii și inspecția de supraveghere test în magazin de bijuterii

Recent, bijuterii de vânzare cu amănuntul supuse în mod activ la inspecția de către biroul procurorului, care în timpul inspecției măsuri facilitează adesea inspecția de supraveghere test. În bijuterii magazine verificați ca îndeplinirea legislației în domeniul metalelor prețioase și pietrelor de circulație și îndeplinirea legislației în domeniul combaterii spălării banilor a veniturilor ilicite și a finanțării terorismului.

La numeroase cereri ale vizitatorilor noștri, împărtășim cu o listă orientativă a documentelor pe care procurorul solicită, de obicei, pentru documente, verificarea magazine de bijuterii.

Avertizată - este primejdia rea! Sperăm că această publicație va ajuta bijutieri pentru a finaliza cu succes de verificare procurorului punerea în aplicare a legislației în domeniul CSB / CFT si cifra de afaceri metale prețioase și pietre.

Listă de documente, copii certificate pentru care sunt necesare în timpul auditului

1. Certificatul INN.

2. Certificat de înmatriculare declarație specială cu cardul într-un cont special.

3. Reguli de control intern.

4. Personal.

5. Ordinele de numire a directorului general, contabilul-șef, un avocat, un ofițer special responsabil pentru punerea în aplicare a normelor de control intern, în scopul de a preveni legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului.

6. Comenzi privind numirile de administratori, comercianți și vânzători -kassirov.

7. Documente privind formarea unui funcționar special.

8. Documentarea finalizarea formării sub formă de manager de o instrucțiune țintă generală, contabil-șef, avocat și ofițer de construcții.

9. Documentația de finalizare a formării în forma de ridicarea nivelului de cunoștințe în domeniul contracarării legalizării (spălării) veniturilor provenite din criminalității și terorismului director general de finanțare, contabil-șef, avocat și ofițer de construcții.

10. Programul de pregătire și organizare a formării personalului în domeniul contracarării legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului.

11. Adoptarea șefului organizației o listă a angajaților care trebuie să se supună de formare și de formare obligatorii pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului.

12. Documentele contabile asociate de organizație de formare a personalului, a inclus capul listei de instrucțiuni de finalizare pentru prevenirea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului.

13. Documentele de a efectua audituri interne în executarea normelor de control intern (ultimele 2).

14. Contractele cu furnizorii de bijuterii și directori, precum și ordinele de plată, facturile pentru furnizarea de bijuterii, care sunt în magazin.

15. Formulare omologii din aceste tranzacții.

16. Copii ale formelor antreprenori - persoane fizice.

17. Declarația de decontare și alte conturi deschise la Banca.

18. Declarație extinsă a fluxurilor de numerar pe conturile organizației pentru perioada cuprinsă între ______ până în prezent, indicând numerele și datele ordinelor de plată, articole și plătitori de TVA și destinatarii, cu indicarea sumelor de plată de destinație și tipuri de plăți, luând ordine băncilor datele.

19. Protecția contractului.

20. Certificatul de greutăți de calibrare.

21. Instrucțiunea internă privind procedura de înregistrare și depozitare de bijuterii.

22. Documentele contabile mișcare bijuterii din metale prețioase și pietre prețioase (copie, trimite spre examinare).

23. Ultimul inventar programată (acte, ordine).

24. Declarația de bijuterii la momentul verificării (denumirea, numărul, greutatea probei).

Vă rugăm să rețineți că lista de mai sus de documente pot fi completate de anchete suplimentare biroul procurorului pe baza testului circumstanțelor, specificul organizației și de alți factori.

Vă dorim un succes controale de către procurori și trecători inspecții de control test!

Smyslov PA specialist în activități educaționale în domeniul CSB / CFT,

Avocat, dr. hist. științe

Serviciile noastre în domeniul contracarării legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului:

Persoana de contact pentru Regulamentul de control intern și control intern Smyslov Pavel Aleksandrovich.

Articolele noastre suplimentare cu privire la acest subiect: