companii broker-dealer - studopediya

activități Dealer (definiție) pentru cerințele - o entitate juridică.

comparație Vânzător cu investitorul. Un investitor nu poate anunța în mod public condițiile de cumpărare. Iar dealerul prin obținerea unei licențe pentru activitatea profesională, dreptul de a declara cotațiile și alți termeni materiale de achiziționarea titlurilor de valoare (numărul minim sau maxim de valori mobiliare achiziționate, prețul minim sau maxim, etc.).

activități de brokeraj (definiție). Cerința - persoană juridică sau întreprinzător individual. Un broker poate acționa ca un agent sau agent de comision, adică, acționează pe baza unui contract de agenție sau comision.

Deed Trust (în numele și în contul clientului). Cele două părți la un avocat contract și mandatar. Art Codul civil. 971-979.

În piața de valori, clientul dă instrucțiuni în temeiul prezentului contract pentru a cumpăra sau vinde titluri de valoare, pentru a efectua re-înregistrare a drepturilor de proprietate și alte acțiuni în numele și pe seama clientului.

contract de comision. (În nume propriu, dar în detrimentul clientului). Cele două părți în contractul de comision agentului și expeditorului. Art Codul civil. 990-1004.

După ce a semnat acest contract, brokerul devine drepturile și obligațiile în cadrul tranzacției. Dar dreptul de proprietate rămâne în continuare cu clientul.

În cazul în care un broker în exercitarea activității profesionale pe piața valorilor mobiliare în detrimentul clienților să-și îndeplinească ordinul, el va pe propria cheltuială să plătească daune-interese.

Se pune întrebarea cu privire la ceea ce este acolo, iar celălalt tip de activitate?

În punerea în aplicare a veniturilor activităților dealerilor vor fi diferențele de curs de schimb care rezultă din vânzarea de valori mobiliare la un preț mai mare, mai degrabă decât prețul de achiziție.

În punerea în aplicare a veniturilor de brokeraj va recompensa care plătește clientul pentru serviciile prestate.

Un alt mod de a câștiga profituri de la brokerii și dealerii vor furniza servicii de consultanță în cadrul reuniunilor acționarilor, în exercitarea emitentului plasamentului de valori mobiliare și alte probleme.

În cazul în care participantul profesionist. în principal, un broker va furniza servicii de brokeraj pentru plasarea titlurilor de valoare, acest lucru este încă nou și greu de folosit tipul de extracție venit nu este utilizat pe scară largă în piața de capital românească se numește de subscriere.

Pe piața de capital poate fi conflicte de interese între participantul profesionist, de obicei, broker și client. Unii dintre ei.

1 Dacă câțiva clienți, participantul profesionist trebuie să execute instrucțiunile în ordinea primirii lor.

2. În cazul în care există o combinație de activități de brokeraj și de dealer, operațiunile efectuate în numele unui client, și anume. E. tranzacțiile de brokeraj trebuie să fie efectuate cu prioritate, în comparație cu operațiunile de dealer.

Pentru a pune în aplicare activități de brokeraj și dealer în licența participantului profesionist la piața valorilor mobiliare necesare. Organismele implicate în eliberarea de licențe non-bănci este Federal Comisia de Valori Mobiliare din România, precum și pentru emiterea instituțiilor de credit de către bankRumyniyana centrală sub o licență generală emisă de Comisia de Valori Mobiliare Federale România.

pentru activitatea dealer - 670 de mii de ruble;

pentru activitatea de brokeraj - 420 000 ruble;

pentru activitățile de brokeraj desfășurate pe baza unor contracte cu persoane fizice - 1 680 000 de ruble.

În cazul în care combinația de activități este prezentată dimensiunea minimă cu cea a activităților pentru care a stabilit cea mai mare sumă minimă de fonduri proprii.

2. Cerințe pentru angajați: manager, supervizor, arta (cel puțin unul pentru fiecare tip de activitate) - un certificat de calificare al Comisiei Federale a Valorilor Mobiliare România.

3. Societatea trebuie să aibă o persoană responsabilă pentru păstrarea înregistrărilor interne (back - office).

1. Eliminarea; 2. Recunoașterea insolvabil (în faliment); 3. repetate sau brute încălcări. 4. Manipularea prețurilor de pe piața valorilor mobiliare. 5. Pentru instituțiile de credit - o revizuire a licenței bancare.