chestionar
(De exemplu, subiectul RF, cartier municipale sau oraș)
5. Informații (documente) poziției financiare Notă documente / informații (cel puțin una din alegere) pe care le atașați la acest chestionar. Acest articol nu este completat în cazul umplerii p. 5.1.
? Copii ale situațiilor financiare anuale (bilant, contul de profit)
? Copii ale declaratiei anuale (sau trimestrial) fiscală cu autoritatea fiscală de acceptare a acestuia sau fără a marca cu cererea sau o copie a chitanței de a trimite o scrisoare înregistrată cu o listă a conținutului (dacă este trimis prin poștă), sau o copie a confirmării trimise pe suport de hârtie (atunci când transmiterea pe cale electronică form)
? O copie a raportului de audit cu privire la raportul anual pentru anul trecut, ceea ce confirmă fiabilitatea financiare (contabile) declarațiile și conformitatea procedurilor contabile cu legislația România
? Ajutor cu privire la punerea în aplicare a contribuabilului (plătitor de taxe, agent fiscal) obligația de a plăti impozite, taxe, amenzi, penalități emise de autoritatea fiscală
? Informații privind prezența / absența procedurilor privind insolvența (faliment), care a intrat în vigoare deciziile judecătorești de recunoaștere a clientului a insolvabil (faliment), eliminarea procedurilor (scrisoarea de client în orice formă)
? Informații cu privire la prezența / absența unui implicit de către client a obligațiilor sale financiare din cauza lipsei de fonduri în conturi bancare (client de e-mail în orice formă)
? Datele privind ratingurile atribuite de către agențiile internaționale de rating ( «Standard Poor »,«Fitch Ratings-»,«Investors Service»Moody și altele) și agențiile naționale de rating (scrisoarea de client - persoană juridică sub orice formă)
5.1. . Clienții a căror perioadă de activitate nu depășește trei luni de la data înregistrării și nu furnizează informații (documente) cu privire la situația financiară menționată la alineatul 5, sunt (cu posibilitatea de prezentare a acestora), următoarele informații (articole de decriptare data):
10. (a se completa numai de către client-rezident) Intenționați să (organizația) pentru a efectua transferuri de bani către conturile persoanelor fizice - nerezidenților, nerezidenți ai Republicii Belarus și Republica Kazahstan și care acționează în propriile lor interese sau în numele unor terțe părți (denumite în continuare - contrapărțile nerezidente ), semnat cu astfel de contrapartide la acordurile de comerț exterior nerezidente (contracte), sub care mărfurile de import achiziționate anterior de către rezidenți ai Republicii Belarus și Republica Kazahstan, respectiv, poartă Xia de pe teritoriul Republicii Belarus și Republica Kazahstan?
11. (a se completa numai de către client - organizație de microfinanțare) informații (documente) care confirmă conformitatea zakonodatelstvaRumyniyav CSB / CFT
? Informații despre disponibilitatea regulilor de control intern aprobat privind CSB / CFT (ordinea de introducere a Regulamentului de control intern privind CSB / CFT)
? Informații despre prezența ofițerului special desemnat responsabil pentru punerea în aplicare a Regulamentului de control intern ale privind CSB / CFT (un ordin de numire a unui ofițer special responsabil pentru punerea în aplicare a Regulamentului de control intern privind CSB / CFT)
Aplicații la chestionare privind foi de ____ (dacă este cazul).
Certific că informațiile conținute în acest chestionar sunt complete și corecte și reafirmă dreptul Băncii pentru analiza sa. Ne angajăm în scris, de a informa Banca imediat cu privire la orice modificări ale informațiilor furnizate.
Data finalizării ____.____. 20___.
__________________________ _______________________ ______________________________
(Individual antreprenor / (semnătura) (denumirea intermediară)
Client reprezentant de stare)
Pentru a se completa de către angajat al băncii
1. obține informațiile (documente) privind situația financiară a clientului.
Primit de angajații Băncii *:
Informații privind prezența / absența procedurilor privind insolvența (faliment), care a intrat în vigoare deciziile judecătorești privind recunoașterea insolvabilității clientului (faliment) de la data depunerii documentelor de către client a Băncii
informații privind prezența nici o informație
* Umplut pe baza informațiilor obținute de către angajat al băncii, în mod independent, în modul specificat în clauza 2.5 din Legea bancară
2. Identificarea intenției-client rezident să efectueze operațiuni privind tranzacțiile care corespund descrierii conținute în linia 10 Chestionar.
DECIZIE INTENTIA VYYAVLENO.PRINYATO:
(Se specifică decizia Băncii de a refuza executarea ordinelor clienților să se angajeze operațiune / rezilierea contractului de cont bancar *)
* Procedura de a refuza executarea ordinelor clienților să se angajeze operațiune / rezilierea contractului de cont bancar instituit prin secțiunea 8 a normelor de control intern de luare a deciziilor.
3. obține informațiile (documente) privind respectarea de client - organizație de microfinanțare zakonodatelstvaRumyniyav CSB / CFT.
primit de la client *
* Umplut pe baza informațiilor (documente) furnizate de către client, în conformitate cu alin. 2 din anexa numărul 24.11 bancar și linia de 30 de chestionare (chestionar)
primite de către angajații Băncii **:
Informațiile conținute în registrul public al organizațiilor de microfinanțare, postat pe site-ul oficial al Băncii România
informații de prezență, a se vedea: informații existente IFM disponibile
Informațiile conținute în serviciul de informații „Entitățile juridice în organele executive care includ persoana descalificate“, postat pe site-ul oficial al Serviciului fiscal federal
informații privind prezența nici o informație
** completat pe baza informațiilor obținute de către angajat al băncii, în mod independent, în modul specificat la punctul 4, punctul 2.1 Legea bancară
primește de la client / primit SOLUȚIE SVEDENIYA.PRINYATO negativ: ________________________________________________________________________
(Se specifică decizia Băncii de a refuza executarea ordinelor clienților să se angajeze operațiune / rezilierea contractului de cont bancar ***)
*** Procedura de decizie de a refuza executarea ordinelor clienților să se angajeze operațiune / rezilierea contractului de cont bancar instituit prin articolul 8 din Regulamentul de control intern
Data ____.____. 20__.
Poziție, numele, prenumele, patronimicul ________________________________________________________