Care este depozitarul și modul în care funcționează

De multe ori, companiile care furnizează servicii în piața de valori, se combină mai multe activități, în scopul de a oferi clienților cea mai cuprinzătoare gamă de servicii.

Deci, firmele care furnizează servicii de brokeraj (cumpărarea și vânzarea de diverse valori mobiliare pe instrucțiunile directe ale clienților), de multe ori au o licență pentru a efectua operațiuni de depozitare. În acest caz, proprietarul contului de valori mobiliare custodie deschis în aceeași companie, care oferă servicii de cumpărare și de vânzare a acestora. Este foarte convenabil, deoarece toate operațiunile sunt efectuate într-un singur loc.

Conform acestui principiu, sunt de obicei societăți deschise de investiții precum și băncile comerciale. Principalul lucru este că, în acest caz, a fost organizat de separarea acestor două tipuri de afaceri pe principiul „ziduri chinezești“, consacrat în drept, ceea ce înseamnă informația și chiar împărțirea teritorială a celor două linii de business.

Acest lucru este necesar pentru a evita orice conflict de interese. De exemplu, pentru brokerii nu au putut face față în titluri de valoare pentru a beneficia de utilizarea informațiilor confidențiale privind statutul deținătorilor de conturi de valori mobiliare.

În unele cazuri, organizațiile construi afacerea lor exclusiv pe furnizarea de servicii de depozitare. Apoi, orice depozitar mai mult sau mai puțin mare are de obicei în compoziția sa:

• o unitate de operare efectuează în mod direct operațiunile pe conturile
• Divizia de Dezvoltare Afaceri
• unitate pentru a lucra cu emitenții și infrastructura pieței.

Aceste servicii pot fi numite în moduri diferite, dar esența muncii lor este, de obicei, cel mai adesea se reduce la acest lucru.

Cum este activitatea departamentului de depozit în unitățile?
Ce posturi sunt în departamentul de depozitare și cine face ce?

unitate de operare

Departamentul operațiuni se află în contact direct cu clienții, ordinele lor de a efectua operațiuni de depozitare, iar apoi efectuează aceste operațiuni, emite rapoarte cu privire la rezultatele comportamentului lor.

Astfel, fiecare operațiune de depozitare efectuată în mod necesar pe un „două mâini.“ Asta este, este deținută de două persoane: să fie introduse în sistem „Teller“ și a confirmat „controlor“, reducând astfel riscul de abuz de către membrii depozitarului.

Citește și: Rezervele de aur (rezerve) Stat

Astfel, angajații direct implicați în operațiunile de custodie și ștampilată semnăturile lor pe rapoartele sunt necesare pentru a avea un certificat de pe piețele financiare FSFM Series 4.0.

dezvoltarea afacerilor

Deoarece depozitarul este o organizație comercială, al cărei scop principal - pentru a maximiza profiturile, în componența sa are în mod necesar o divizie de Business Development. Esența muncii sale se reduce la căutarea de noi clienți în fața proprietarilor de valori mobiliare sau a altor depozitari, în scopul de a stabili relații de corespondent. De multe ori, departamentul de dezvoltare este, de asemenea, responsabil pentru îmbunătățirea procedurilor existente și a tehnologiilor utilizate.

Lucrul cu emitenții

Unitatea de a lucra cu emitenții și prețurile de piață a infrastructurii. titluri de valoare pentru a comunica direct cu alți participanți pe piață: emitenți, burse de valori, depozitari de decontare și grefierilor.

În contact cu acestea, depozitarul primește informații cu privire la evenimente corporate viitoare (organizarea de întâlniri ale acționarilor, conversie, răscumpărare și rambursare a zdrobirea diverse valori mobiliare, plata dividendelor, etc.) și aduce aceste informații clienților lor. La cererea emitenților de depozitar lista deținătorilor de valori mobiliare pentru participarea necesară la ședințele acționarilor și plata dividendelor. Listele direcționează emitenții acestora. Interacționează cu CSD și registratorii.

O cerință importantă a legislației actuale este prezența în controlerul poziția de depozitare de stat. Controlorul asigură că organizarea internă a cerințelor reglementărilor și legislației în punerea în aplicare a activităților, consideră că cererile primite și reclamații, efectuează controale prin sondaj, monitorizează fiabilitatea raportării și divulgare. Controler, și împreună cu el și șeful depozitarului trebuie să aibă, de asemenea, un certificat de pe piețele financiare Seria 4.0.

Cum este înregistrarea și custodia valorilor mobiliare?

Toate operațiunile sunt efectuate pe conturile de depozit se face numai pe baza comenzilor primite de către titularii de cont de depozit sau mandatarii acestora. Pot exista și alte motive, legislația relevantă.

Citiți, de asemenea, ministrul Economiei al Federației Ruse.

Instrucțiuni pentru furnizarea unui client acceseaza persoana depozitar sau a trimis o comandă în format electronic, prin utilizarea software-ului corespunzător, în cazul în care această metodă este acceptată de organizare.

În unele cazuri, eventualele ordine de aprovizionare prin fax sau poștă recomandată (dacă este furnizat de contractul actual sau acordul). Ordinea acceptată este executată de către depozitar, iar în caz de imposibilitate de executare, clientul este trimis un raport privind eșecul indicând motivele de refuz.

Depositary efectuează operațiuni cu documente (având forma fizică) și valori mobiliare fără hârtie. Atribuirea post utilizarea canalelor de comunicare la distanță este posibilă numai pe prima. Acestea includ aproape toate titlurile de capital (acțiuni și obligațiuni).

Pentru a efectua operații la recepția de depozit / retragerea din depozit a titlurilor de documentare (facturi de certificate de economii de schimb, de depozit și, ipoteca), clientul va avea un apel personal depozitarului.