Auditul intern al SMC

Obiectul auditului poate fi: SMC (nivel superior), procesul sistemului informațional unitar și altele.

Acest model procedeu este prezentat în Fig. 13.

În realizarea auditului intern al SMC al băncii este de asemenea recomandată utilizarea standardului international ISO 19011 „Ghid pentru managementul calității auditului și / sau a sistemelor de management de mediu.“

șabloane de documente, care sunt necesare pentru auditarea auditului SMC al băncii și procesele băncii sunt date în [1].

Fig. 13.Vnutrenny SMC

Deoarece arhitectura SMC este format din două niveluri (vezi. Fig. 3 și 4), interior și SMC cuprinde două etape corespunzătoare (proceduri) plus pas totalul „pregătirilor de audit.“

Preparate de audit. Artist: calitatea serviciului.
SMC interne (nivel superior). Artist: calitatea serviciului.
audit de proces. Artist: Echipa de proces.

Luați în considerare acești pași mai în detaliu.

3.1. Pregătirea pentru audit

Se compune din următoarele funcții.

Dezvoltarea, coordonarea și aprobarea programului de audit intern

Rezultat: program de audit intern. Acest document specifică o listă a tuturor tipurilor de audit cu numele (pentru anul următor). Pentru fiecare stat de audit: listă de obiecte de audit, numele managerului de audit, durata auditului.

Formarea și formarea (dacă este cazul) a auditorilor interni băncii

În paralel cu dezvoltarea programelor de audit, nevoia de auditori format și instruit (dacă este cazul), un grup de auditori, auditori sunt atribuite pentru fiecare proces de comenzi de auditor pentru auditarea stratul superior sunt atribuite SMC, aprobat de către auditorul principal.

Pregătirea și publicarea Ordinului privind auditurile interne

Autentificare: program de audit intern.
Ieșire: un ordin de a efectua audituri interne.
Ordinul aproba programul de audit, auditorii de grup și sarcinile acestora, responsabilitățile membrilor echipelor de proces, manageri și angajați ai băncii într-un audit.

Pregătirea materialelor didactice pentru audit intern

materiale didactice pentru audit intern: Randament

Dezvoltarea Single Chek audit proces foaie

Randament: verifica lista pentru procesul de audit (un singur model).
Verificați lista - un tabel care este utilizat de către auditor pentru a verifica conformitatea cu cerințele specificate. Lista de verificare Fragment (coloana 3 din tabel) Procesul de mai sus pentru audit în tabelul. 1.

Check-Lista cuprinde 6 coloane.

Este necesară o singură listă de verificare pentru auditul de proces pentru a se asigura că întregul proces de echipă și auditori a efectuat procesele de audit cu aceleași cerințe.

Rezultat: documentația de audit intern pentru echipe de proces. Acesta include toate documentele produse în cadrul procedurii anterioare.

Tabel. 1. O listă de verificare pentru procesul de audit (fragment)

3.2. SMC Audit (nivel superior)

Se compune din următoarele funcții.

Dezvoltarea de liste de verificare și a Planului pentru SMC de audit (nivelul superior)

Rezultat: lista de verificare și planul SMC de audit (de nivel superior)

Lista de verificare a probelor (fragment) pentru SMC de audit (nivel superior), este prezentat în tabelul. 2.

În ea sunt cerințele generale pentru componentele SMC (nivel superior). Aceste cerințe trebuie să fie detaliate și completate cerințele standardului ISO 9001 și a propriilor lor cerințele băncii.

De exemplu, cerința de „1.1. Lista DID (exhaustivitate) documentația - Respectarea trebovaniyamISO 9001 „este prezentat în detaliu în cerințele razdelaISO 9001“ 4.2. cerințele de documentare, „ISO 9001“, compoziția menționată a documentației necesare.

„Documentația sistemului de management al calității trebuie să includă:

a) declarații de politică și obiectivele în domeniul calității documentat;
b) manualul de calitate ... „[2]

Pe baza unei liste de verificare elaborat de planul de audit SMC.

Planul de audit este format din 5 coloane.

numărul liniei de
Lista de verificare Număr sau secțiune (un grup de cerințe scanate) Lista de verificare
Nume auditor
Data și ora scanării
Numele și titlul de membri responsabili ai proceselor din cadrul echipei / performeri de proces

Auditorul selectează din lista de verificare și cerințele în ceea ce privește registre, când, cum și cu cine va ajuta să le verifice.

De exemplu, pentru a testa cererea pentru o „1.2. Relevanța documentației, „auditorul atribuie un număr de interviuri cu angajații băncii, care sunt responsabile pentru anumite documente și le înregistrează în plan.

Efectuarea SMC de audit (stratul superior) conform planului și liste de verificare de umplere

Conectare: lista de verificare și planul SMC de audit (de nivel superior).

Randament: umplut SMC de audit lista de verificare (nivel superior).

Auditorul evaluează cerințele de performanță ale fiecărei liste de control cu metoda de evaluare selectată (sondajele de opinie personalul băncii, studii de documentare supraveghează activitățile băncii). Apoi se face o notă de respectare / nerespectare și dovezi indică faptul că aceasta este confirmată.

Pregătirea rapoartelor privind rezultatele auditului intern al SMC (nivel superior)

Admiterea: completat audit lista de verificare SMC (nivel superior).

Randament: raport privind rezultatele SMC de audit intern (nivel superior).

Raportul privind rezultatele auditului intern al SMC uni toate listele de verificare completate în ordinea cerințelor. Acesta arată numărul total de discrepanțe identificate, constatări și concluzii.

Dezvoltarea de acțiuni corective și preventive, pe baza rezultatelor auditului

Rezultat: un plan de acțiuni corective și preventive pentru SMC (nivelul superior)

execuție operațională a acțiunilor corective și preventive

Acțiunile cele mai urgente și importante sunt efectuate imediat după dezvoltarea.
Acțiunile necesită resurse umane și financiare semnificative, sunt efectuate în următoarea perioadă a SMC.

Tabel. 2. check-list pentru SMC audit intern (nivelul superior)

Prezența reprezentantului desemnat oficial pentru SMC și puterile sale.

Descrierea postului Director de Calitate, comenzi.

Pentru a procesa un audit efectuat de echipa de proces metodic adecvat și eficient, acesta trebuie să includă un auditor calificat cu privire la calitatea serviciilor.

Astfel, procesarea comenzii într-un audit efectuează.

documentație Introducere pentru audit intern
Procesul de dezvoltare a planului de audit
procesul de audit Lista de control (un singur model): Intra
Randament: plan de audit proces.
Realizarea procesului de audit în conformitate cu lista de verificare și planul de umplere de intrare: planul și lista de verificare de audit de proces.
Randament: completat audit proces listă de verificare.
Pregătirea rapoartelor privind rezultatele procesului de audit și de transfer ca serviciu
Admiterea: procesul de audit lista de verificare completate.
Randament: raport privind procesul de audit.
Dezvoltarea de acțiuni corective și preventive, pe baza rezultatelor auditului
Rezultat: un plan de acțiuni corective și preventive pentru acest proces.
execuție operațională a acțiunilor corective și preventive

3.4. Obținerea și agregarea rapoartelor asupra procesului de audit din echipele de proces

Rapoartele privind rezultatele tuturor auditurilor ar trebui să fie aduse împreună pentru lucrarea mai departe cu ei.