Activitatea privind ținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare - studopediya

Menținerea unui registru al deținătorilor de valori mobiliare bumagpriznaetsya colectarea, înregistrarea, prelucrarea, stocarea și furnizarea de date care alcătuiesc sistemul de ținere a registrului deținătorilor de valori mobiliare.

Participanții profesioniști la piața valorilor mobiliare, care desfășoară activități privind ținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare, numit registratorul sau înregistratorii.

titluri de capital care conferă deținătorilor lor anumite drepturi. De exemplu, proprietarii de acțiuni au dreptul de a primi dividende, precum și de a participa la adunarea acționarilor. Pentru a proteja interesele acționarilor și investitorilor, precum și identificarea pieței valorilor mobiliare participanților profesioniști funcționează, care îndeplinesc funcții de contabilitate.

Activitatea de a înregistra dreptul la doar persoanele juridice cu licență corespunzătoare Federal piețele financiare de servicii.

Păstrați un registru al emitentului are dreptul de a imediat, în cazul în care numărul deținătorilor de titluri de valoare nu depășește 50. În cazul în care mai mulți proprietari Register este obligat să efectueze un registrator specializat în cadrul acordului cu emitentul. Emitentul poate încredința registru doar un singur registrator. Un registrator poate menține registre ale deținătorilor de valori mobiliare un număr nelimitat de emitenți.

Emitentul a încheiat un contract cu registratorul, nu eliberat din responsabilitatea pentru menținerea registrului sistemului.

Activitatea să se înregistreze include:

- păstrarea conturilor personale ale persoanelor înregistrate;

- evidența valorilor mobiliare cu privire la emiterea și conturile personale ale emitentului;

- jurnal de întreținere pentru fiecare emitent la toate valorile mobiliare ale emitentului;

- păstrarea în siguranță a documentelor sunt baza pentru a face înscrierea în registru;

- venitul acumulat în valori mobiliare.

Contul personal al unei persoane înregistrate - un cont deschis de către proprietar, deținătorul nominal, creditorul ipotecar, mandatar, pentru înregistrarea valorilor mobiliare.

Contul Cota emitentului - un cont deschis de către emitent să fie creditate în valori mobiliare sale a căror emitere este înregistrată și ulterioară a acestora a scrie-off atunci când plasarea sau anularea titlurilor de valoare.

Contul personal al emitentului - este un cont deschis de către emitent să fie creditate în valori mobiliare sale răscumpărate de către emitent.

În cadrul sistemului de desfășurare a registrului deținătorilor de valori mobiliare înseamnă totalitatea datelor înregistrate pe suport de hârtie sau folosind o bază de date electronică, care prevede identificarea înregistrată în registrul deținătorilor de valori mobiliare înregistrate.

Astfel, toate tranzacțiile privind cumpărarea și vânzarea de titluri de capital înregistrate în mod obligatoriu trebuie să fie înregistrate în registrul deținătorilor de valori mobiliare care fac obiectul noului proprietar al valorilor mobiliare și exclude prima.

Atribuțiile grefierului includ:

Ø deschiderea fiecărui deținător de valori mobiliare înregistrate ale unui anumit emitent, precum și deținătorul nominal al contului de valori mobiliare în registru;

operațiuni Ø pe conturi personale numai în numele proprietarilor și deținătorilor nominali de valori mobiliare. Registratorul trebuie să facă modificări în sistemul de ținere a registrului numai pe baza documentelor care confirmă transferul dreptului de proprietate asupra titlurilor de valoare;

Ø furnizarea emitentului la dispoziția sa o listă a persoanelor care au dreptul de a participa la adunarea generală a acționarilor, precum și lista persoanelor care au dreptul de a primi venituri la valori mobiliare;

Ø să informeze persoanele înregistrate cu privire la dreptul lor de a solicita de valori mobiliare, precum și mijloacele și modul de exercitare a acestor drepturi;

Ø furnizarea de extrase din sistemul de registru al deținătorilor de valori mobiliare;

Ø definirea dimensiunii de plată pentru serviciile prestate în conformitate cu cerințele Federal Piețele financiare Serviciul;

depozitare dispoziție Ø într-o anumită perioadă de documente, care sunt baza pentru a face înscrierea în registru;

Ø să asigure securitatea și confidențialitatea informațiilor conținute în registru.

În conformitate cu legislația în vigoare registratorul este responsabil pentru neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a atribuțiilor pentru întreținerea și depozitarea registrului.

La rândul său, emitenții și proprietarii de valori mobiliare au anumite drepturi pentru grefier:

emitenții Ø trebuie să furnizeze organismului de înregistrare toate documentele necesare pentru deschiderea emisiei și conturile personale ale emitentului;

Ø deținătorii de securitate sunt obligați să furnizeze date complete și exacte, necesare pentru a deschide contul;

deținătorii de securitate Ø sunt obligați să furnizeze registratorului documentele necesare pentru executarea operațiunilor de cont;

deținătorii de securitate Ø sunt obligați să furnizeze registratorului informațiile despre grevarea de valori mobiliare;

deținătorii de securitate Ø sunt obligați să taxele de înregistrare.

O instituție importantă în registru este un deținător de valori mobiliare nominalizat.

deținător nominal de valori mobiliare - o persoană înregistrată în registru și nu proprietarului în ceea ce privește aceste valori mobiliare. Ca Nominees pot acționa în calitate de participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare - de depozitare și brokeri. Deținătorul nominal poate exercita drepturile prevăzute în titluri de valoare numai în cazul obținerii autorizației de proprietarii valorilor mobiliare. Tranzacțiile cu valori mobiliare între proprietarii de valori mobiliare ale aceluiași titular nominal nu este recunoscut de înregistrare.

Deținătorul nominal al drepturilor conferite de valorile mobiliare, la cererea Registratorul este obligat să furnizeze o listă a deținătorilor de valori mobiliare începând cu o anumită dată.

În comportamentul registratorul de registru poate implica intermediari - agenți de transfer pe bază de contract.

agent de transfer - o persoană juridică care efectuează în baza contractului cu funcția de registrator pentru primirea persoanelor înregistrate și transferul de informații registrator și a documentelor necesare pentru executarea tranzacțiilor în registru, precum și funcțiile de recepție de la registratorul și transferul persoanelor înregistrate informațiile și documentele primite de la registrator .

Funcțiile agentului de transfer includ:

1) primirea de la persoane documentele înregistrate pentru a efectua operațiuni în registru;

2) transferă documentele originale registratorul pentru operațiuni în registru;

3) transferul certificatelor persoanelor înregistrate de valori mobiliare și / sau extrase din registru, obținute din registratorul;

4) punerea în aplicare de verificare a semnăturilor de pe ordinele.

Activitatea privind ținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare este exclusivă și nu poate fi reconcilierea cu alte activități profesionale.